Нацбанк оштрафовал три банка за нарушение правил финмониторинга

Национальный банк подвел итоги мартовского рейда по проверке противодействия легализации доходов и обнаружил нарушения в четырех банках. Три из них были оштрафованы, четвертый получил предупреждение. Информация размещена на официальном сайте Национального банка.

В частности, банк «РВС Банк» получил штраф в размере 3 млн. грн за то, что не смог обеспечить надлежащую работу системы противодействия легализации доходов, полученных криминальным путем.

Банк «Украинский капитал» был оштрафован главным финансовым регулятором на сумму 800 тыс. грн. Там проверяющий орган не нашел анализа финансовых операций клиентов.

На 600 тыс. грн был выписан штраф «Укрэксимбанку». Его обвинили в недостаточно тщательной проверке клиентов и анализе их операций.

«ПроКредитБанк» после проверки получил от Национального банка только предупредительное письмо, в котором говориться о недостатках при определении финансовых операций, которые подлежат мониторингу.

Напомним, что с 2003 года в Украине существует финансовый мониторинг банков и других учреждений с целью выявления и противодействия легализации доходов, которые получены преступным или коррумпированным путем, а также с целью выявления финансирования терроризма (террористических организаций). Мониторинг осуществляется Государственной комиссией по регулированию рынка финансовых услуг под эгидой Национального банка Украины.

Помимо банков, данному мониторингу подлежат страховщики, ломбарды, другие финансовые учреждения. Проверки бывают плановые или внеплановые. Данные о результатах плановых проверок публикуются ежемесячно на официальном сайте НБУ.

Например, по результатам проверок в феврале также были оштрафованы три банка за нарушение правил финансового мониторинга.

 

0
0
0
1 Star2 Stars3 Stars4 Stars5 Stars (2 votes, average: 3,50 out of 5)
Loading...
Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *